董事長(zhǎng)配合調(diào)查并辭職 東海證券緣何凈利潤(rùn)斷崖式下滑？

作者：十月

審校：一條輝

來(lái)源：GPLP犀牛財(cái)經(jīng)（ID:gplpcn）

近來(lái)，銀行券商等機(jī)構(gòu)相繼被爆出董事長(zhǎng)、高管出事，這仿佛成了一種風(fēng)潮，東海證券也趕了一把“時(shí)尚”。

2019年7月18日晚，東海證券發(fā)布公告稱，公司于7月16日晚接到江蘇省公安廳電話通知，告知董事長(zhǎng)朱科敏先生正處于配合調(diào)查階段，而同天公司董事會(huì)剛剛收到其遞交的辭職報(bào)告。

可以說(shuō)，2018年以來(lái)，東海證券仿佛進(jìn)入了多事之秋。一是因合規(guī)風(fēng)控問(wèn)題和債券業(yè)務(wù)違規(guī)先后三次被江蘇證監(jiān)局采取監(jiān)管措施，二是追著踩雷的“熱潮”，多次踩雷違約債。

四面楚歌的東海證券也曾有過(guò)高光時(shí)刻。

東海證券成立于1993年，其前身為常州證券，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的全國(guó)性綜合類證券公司。2005年?yáng)|海證券成為全國(guó)首批第十家創(chuàng)新試點(diǎn)券商，2012年躋身福布斯中國(guó)A股最佳IPO投行，2015年7月27日登陸新三板并以當(dāng)年凈利潤(rùn)排名第一的成績(jī)成為新三板領(lǐng)跑者。

發(fā)展勢(shì)頭如此強(qiáng)勁的東海證券，如今究竟怎么了？

年內(nèi)三次遭江蘇證監(jiān)局處罰，內(nèi)控不嚴(yán)

根據(jù)江蘇省證監(jiān)局網(wǎng)站公告，今年?yáng)|海證券已經(jīng)觸及紅線三次了。

2019年1月23日，江蘇證監(jiān)局公告稱，東海證券作為“15順風(fēng)01”的受托管理人，未勤勉盡責(zé)，未按照債券受托管理協(xié)議的約定持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在將募集資金轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)借的違規(guī)行為，并在出具的債券受托管理事務(wù)報(bào)告上認(rèn)證合規(guī)，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)東海證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

2019年4月9日，因東海證券總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占總部工作人員總數(shù)比例低于規(guī)定1.5%的比例，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)東海證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

2019年6月25日，由于東海證券存在以下問(wèn)題：一、對(duì)境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎開(kāi)展業(yè)務(wù)；二、2014年有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃盡職調(diào)查不充分，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的評(píng)估價(jià)值作出合理判斷，業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中未能勤勉盡責(zé)，江蘇省證監(jiān)局再次采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

曾經(jīng)的券商優(yōu)等生屢次遭受老師的批評(píng)，無(wú)一例外都是因其審慎性與合規(guī)性的缺失。這為東海證券敲響了警鐘，“馬虎大意”要不得。

踩雷，傷人傷己

東海證券的“馬虎大意”具體表現(xiàn)在其風(fēng)控系統(tǒng)的不完善上。包括東海證券擔(dān)任承銷商或受托管理人的債券和自身認(rèn)購(gòu)的債券在內(nèi)，總共有超過(guò)10只違約債券。

東海證券擔(dān)任承銷商或者受托管理人的債券包含“16丹東港”、“16洪業(yè)02”、“15順風(fēng)01”等。其中，2018年1月，遼寧證監(jiān)局對(duì)“16丹東港”的違約向東海證券發(fā)布警示。

另外，因債券違約，東海證券也多次選擇與違約主體法院相見(jiàn)。

如東海證券資管計(jì)劃持有的兩只大連機(jī)床債券“15 機(jī)床CP004”、“16大機(jī)床 SCP003”面臨違約，大連機(jī)床方未能到期支付債券本息，東海證券于2017 年10月提起訴訟，分別在2018年4月、12月取得勝訴，但由于大連機(jī)床處于破產(chǎn)重整階段，東海證券債券仍未得到清償。

除大連機(jī)床外，東海證券對(duì)違約主體中森通浩、中科建設(shè)、凱迪生態(tài)等也采取了申請(qǐng)仲裁、提起訴訟等措施追回資金。

東海證券自身認(rèn)購(gòu)的債券也踩了不少雷，據(jù)東海證券2018年年報(bào)，中科建設(shè)和凱迪生態(tài)發(fā)行的債券都位列其中。

頻繁的踩雷讓東海證券元?dú)獯髠?。東海證券2018年年報(bào)顯示，報(bào)告期內(nèi)其資產(chǎn)減值損失計(jì)提2.57億元，同比增長(zhǎng)357.02%。

顯然，作為經(jīng)營(yíng)效益的主要指標(biāo)，東海證券凈利潤(rùn)的變動(dòng)也不容樂(lè)觀。

凈利潤(rùn)下滑近八成

東海證券2018年年報(bào)顯示，報(bào)告期內(nèi)營(yíng)收為14.92億元，同比下降24.19%，凈利潤(rùn)為0.93億元，同比大幅度下滑79.35%。2016年、2017年?yáng)|海證券營(yíng)收分別為17.16億元、19.68億元，同比上升14.73%，同期凈利潤(rùn)分別為4.79億元、4.50億元，2017年同比下滑6.01%。

對(duì)于凈利潤(rùn)斷崖式下滑，東海證券在2018年年報(bào)中表示，主要原因是營(yíng)業(yè)收入減少。

營(yíng)業(yè)收入的下降離不開(kāi)業(yè)務(wù)規(guī)模的縮小。2018年?yáng)|海證券證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)收入為4.08億元，占營(yíng)業(yè)收入27.31%，同比下降30.32%，資管業(yè)務(wù)收入為0.63億元，占營(yíng)業(yè)收入4.22%，同比下降53.70%，投行業(yè)務(wù)收入為3.45億元，占營(yíng)業(yè)收入23.14%，同比下降34.66%。

東海證券稱，各業(yè)務(wù)收入縮減的主要原因是市場(chǎng)活躍程度下降，公司為加強(qiáng)風(fēng)控管理、推進(jìn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型降低了資產(chǎn)管理規(guī)模和股權(quán)、債券承銷規(guī)模。

艱難困苦，玉汝于成。四面楚歌的東海證券能否沖出重圍，再見(jiàn)往昔榮光，等此番變革后方能知曉。

生成海報(bào)

免責(zé)聲明：此文內(nèi)容為第三方自媒體作者發(fā)布的觀察或評(píng)論性文章，所有文字和圖片版權(quán)歸作者所有，且僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，與極客網(wǎng)無(wú)關(guān)。文章僅供讀者參考，并請(qǐng)自行核實(shí)相關(guān)內(nèi)容。投訴郵箱：editor@fromgeek.com。

免責(zé)聲明：本網(wǎng)站內(nèi)容主要來(lái)自原創(chuàng)、合作伙伴供稿和第三方自媒體作者投稿，凡在本網(wǎng)站出現(xiàn)的信息，均僅供參考。本網(wǎng)站將盡力確保所提供信息的準(zhǔn)確性及可靠性，但不保證有關(guān)資料的準(zhǔn)確性及可靠性，讀者在使用前請(qǐng)進(jìn)一步核實(shí)，并對(duì)任何自主決定的行為負(fù)責(zé)。本網(wǎng)站對(duì)有關(guān)資料所引致的錯(cuò)誤、不確或遺漏，概不負(fù)任何法律責(zé)任。任何單位或個(gè)人認(rèn)為本網(wǎng)站中的網(wǎng)頁(yè)或鏈接內(nèi)容可能涉嫌侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)或存在不實(shí)內(nèi)容時(shí)，應(yīng)及時(shí)向本網(wǎng)站提出書面權(quán)利通知或不實(shí)情況說(shuō)明，并提供身份證明、權(quán)屬證明及詳細(xì)侵權(quán)或不實(shí)情況證明。本網(wǎng)站在收到上述法律文件后，將會(huì)依法盡快聯(lián)系相關(guān)文章源頭核實(shí)，溝通刪除相關(guān)內(nèi)容或斷開(kāi)相關(guān)鏈接。