云天勵飛答科創(chuàng)板二輪14問：訴訟事項、對賭等被問及

7月20日，極客網(wǎng)了解到，深圳云天勵飛技術(shù)股份有限公司(下稱“云天勵飛”)回復(fù)科創(chuàng)板二輪問詢。

圖片來源：上交所官網(wǎng)

在科創(chuàng)板二輪問詢中，上交所主要關(guān)注公司歷史沿革、借貨盤點(diǎn)、收入確認(rèn)核查、行業(yè)狀況、核心技術(shù)、實(shí)體清單的影響、訴訟事項、對賭等共計14個問題。

關(guān)于訴訟事項，關(guān)于訴訟事項，根據(jù)問詢回復(fù)：(1)2019年5月27日，WEIGUOHENG提起訴訟請求判令云天有限按照勞動合同約定將原告符合行權(quán)條件的7萬原始股放入員工持股平臺并辦理相關(guān)工商登記手續(xù)(暫計350萬元)及承擔(dān)該案訴訟費(fèi)用。該案已二審開庭審理。(2)前期，云天有限作為原告向北京知識產(chǎn)權(quán)法院提起行政訴訟，請求撤銷被告國家知識產(chǎn)權(quán)局作出的關(guān)于第31316095號“intellifusion”商標(biāo)駁回復(fù)審決定。涉訴商標(biāo)與公司已取得的第23771733號、第23771733A號、第31316095A號、第29093455號注冊商標(biāo)僅存在字體不同的差異，與公司已取得的第45986686號注冊商標(biāo)完全一致。該案二審尚未開庭審理。

上交所要求發(fā)行人說明：(1)上述兩項未決訴訟的進(jìn)展;(2)結(jié)合涉訴商標(biāo)與發(fā)行人目前已注冊商標(biāo)的相關(guān)性，分析涉訴商標(biāo)事項以及相關(guān)事由是否會影響發(fā)行人已有注冊商標(biāo)的使用及有效性，是否存在糾紛或潛在糾紛;(3)針對公司尚無針對涉訴商標(biāo)擬申請注冊的其余核定使用商品或服務(wù)項目，是否會影響發(fā)行人相關(guān)業(yè)務(wù)拓展。

云天勵飛回復(fù)稱，WEIGUOHENG股權(quán)糾紛案于2019年7月19日被深圳市龍崗區(qū)人民法院作出一審判決駁回原告全部訴訟請求后，原告WEIGUOHENG再次提起上訴并已于2021年1月8日二審開庭審理，根據(jù)發(fā)行人提供的(2019)粵03民終26759號民事判決書，深圳市中級人民法院于2021年3月23日作出WEIGUOHENG股權(quán)糾紛案二審判決，駁回上訴，維持原判，二審判決系終審判決。

在北京知識產(chǎn)權(quán)法院于2020年8月25日作出(2020)京73行初4690號《行政判決書》，判決駁回原告云天有限的訴訟請求后，發(fā)行人已向北京市高級人民法院提起上訴，請求1、駁回北京知識產(chǎn)權(quán)法院于2020年8月25日作出(2020)京73行初4690號《行政判決書》;2、撤銷國家知識產(chǎn)權(quán)局作出的商評字[2020]第17023號關(guān)于第31316095號“intellifusion”商標(biāo)駁回復(fù)審決定;截至本回復(fù)報告出具日，該案二審審理時間尚未確定。

發(fā)行人涉訴的第31316095號“intellifusion”，發(fā)行人申請注冊該涉訴商標(biāo)擬保護(hù)的商品/服務(wù)項目包括“監(jiān)視程序(計算機(jī)程序);中央處理器(CPU);手勢識別軟件;內(nèi)部通訊裝置;電子監(jiān)控裝置;人臉識別設(shè)備;規(guī)尺(量具);手勢識別軟件;聲音和圖像傳輸用電纜;測量裝置;芯片(集成電路);電站自動化裝置;報警器”。

對于該涉訴商標(biāo)的其余核定使用商品/服務(wù)項目，發(fā)行人無在研項目或在售商品，尚未有在上述商品/服務(wù)中使用涉訴商標(biāo)的實(shí)際需求。發(fā)行人對涉訴商標(biāo)的注冊申請系對發(fā)行人已有的第23771733號、第23771733A號、第31316095A號、第29093455號以及第45986686號注冊商標(biāo)進(jìn)行的保護(hù)性和延續(xù)性注冊申請。

發(fā)行人已通過上述商標(biāo)獲準(zhǔn)注冊“intellifusion”相關(guān)的文字和圖形，并對該等文字和圖形商標(biāo)享有商標(biāo)專用權(quán)，有權(quán)在涉訴商標(biāo)擬保護(hù)的商品/服務(wù)項目中使用文字和圖形為“intellifusion”的商標(biāo)。涉訴商標(biāo)被駁回注冊申請系因國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為該次申請的內(nèi)容與其他方已注冊的第19871289號商標(biāo)和第14111475號商標(biāo)相同或近似，并非因第三方提出異議而導(dǎo)致涉訴商標(biāo)的注冊申請被駁回，涉訴商標(biāo)擬保護(hù)的商品/服務(wù)項目與發(fā)行人已有注冊商標(biāo)。

第1411475號引證商標(biāo)有效期已于2020年6月20日屆滿，根據(jù)《中華人民共和國商標(biāo)法》第四十條的規(guī)定“注冊商標(biāo)有效期滿，需要繼續(xù)使用的，商標(biāo)注冊人應(yīng)當(dāng)在期滿前十二個月內(nèi)按照規(guī)定辦理續(xù)展手續(xù);在此期間未能辦理的，可以給予六個月的寬展期。每次續(xù)展注冊的有效期為十年，自該商標(biāo)上一屆有效期滿次日起計算。期滿未辦理續(xù)展手續(xù)的，注銷其注冊商標(biāo)”，截止本回復(fù)報告出具日，相關(guān)權(quán)利人未申請商標(biāo)續(xù)展，該商標(biāo)處于無效狀態(tài)。據(jù)此，第1411475號引證商標(biāo)的所有權(quán)人無權(quán)向發(fā)行人主張商標(biāo)專用權(quán)，并影響發(fā)行人已有注冊商標(biāo)的使用及有效性。

根據(jù)上述表格，涉訴商標(biāo)與第19781289號引證商標(biāo)的核定使用商品或服務(wù)項目存在部分重疊，但整體差異較大;第19781289號引證商標(biāo)的核定使用商品或服務(wù)項目與發(fā)行人已有第23771733號、第23771733A號、第31316095A號、第29093455號以及第45986686號注冊商標(biāo)不存在其他相同或相似部分。

截至本回復(fù)報告出具之日，發(fā)行人目前主要在攝像頭、AI電子屏等產(chǎn)品上使用發(fā)行人合法注冊的類別9的上述“intellifusion”商標(biāo)，尚無在相同或相似部分核定使用項目“測量器械和儀器、集成電路;電站自動化裝置;聲音警報器”使用涉訴商標(biāo)的實(shí)際需求，且不存在任何第三方關(guān)于發(fā)行人已有注冊商標(biāo)的訴訟、仲裁請求或其他權(quán)利主張。

綜上所述，第1411475號引證商標(biāo)已無效，不會影響發(fā)行人已有注冊商標(biāo)的使用及有效性，不存在糾紛或潛在糾紛;第19781289號引證商標(biāo)存在部分同發(fā)行人已有注冊商標(biāo)核定使用項目重疊，但整體差異較大，第19781289號引證商標(biāo)不會影響發(fā)行人已有注冊商標(biāo)的使用及有效性，不存在糾紛或潛在糾紛。

發(fā)行人涉訴商標(biāo)擬申請注冊的其余核定使用商品或服務(wù)項目為“光學(xué)掃描儀;光學(xué)字符識別軟件;光學(xué)字符識別裝置;接入或進(jìn)入控制用計算機(jī)程序;磁性編碼身份識別手鐲;用于支付服務(wù)的電子和磁性身份識別卡;計算機(jī)化的運(yùn)載工具引擎分析儀;具有人工智能的人形機(jī)器人”。

發(fā)行人未來的業(yè)務(wù)拓展方向系在下游智慧安防市場需求的基礎(chǔ)上，積極向數(shù)字城市精細(xì)化治理、智慧園區(qū)、智慧社區(qū)、智慧商業(yè)等新領(lǐng)域進(jìn)行業(yè)務(wù)拓展，和涉訴商標(biāo)擬申請注冊的其余核定使用商品/服務(wù)項目契合度較低;商標(biāo)系消費(fèi)者識別、判斷商品或服務(wù)質(zhì)量的重要參考，而發(fā)行人的主要客戶為各類政府機(jī)構(gòu)、大型企事業(yè)單位，而非普通消費(fèi)者，該類客戶通常不需要通過商標(biāo)識別、判斷發(fā)行人商品或服務(wù)的質(zhì)量，因此，商標(biāo)在發(fā)行人相關(guān)業(yè)務(wù)拓展中起到的作用有限。

如果屆時發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營存在實(shí)際需要，發(fā)行人可重新在相關(guān)商品/服務(wù)項目中申請注冊其他具有發(fā)行人標(biāo)識的商標(biāo)以替代涉訴商標(biāo)。

綜上所述，發(fā)行人未就該等項目注冊商標(biāo)不會對未來業(yè)務(wù)拓展造成重大不利影響。

關(guān)于對賭，上交所要求發(fā)行人說明：(1)結(jié)合發(fā)行人作為對賭協(xié)議的簽署主體，說明相關(guān)文件安排是否符合《審核問答(二)》第10條的相關(guān)規(guī)定;(2)對發(fā)行人股東對賭條款及特殊權(quán)利條款的相關(guān)情況履行的核查程序。

云天勵飛回復(fù)稱，2020年7月14日，發(fā)行人與陳寧等除東海云天、龍柏前海、商源盛達(dá)、華創(chuàng)多贏、印力商置、瑞泰安、中電信息、中電金控、中交建信外的42名股東共同簽署了C2輪《股東協(xié)議》，約定了含回購權(quán)及反稀釋權(quán)在內(nèi)的特殊權(quán)利條款，該協(xié)議約定其取代了自發(fā)行人2014年8月成立至該協(xié)議簽署日發(fā)行人在歷次融資過程中與所有投資人股東簽署的投資協(xié)議。發(fā)行人已提交的首次公開發(fā)行申報材料已經(jīng)于2020年12月8日經(jīng)上海證券交易所受理，截至本回復(fù)報告出具之日，上述協(xié)議中的特殊權(quán)利條款均處于自動終止?fàn)顟B(tài)。

2021年2月2日，發(fā)行人、陳寧、持股平臺同渤原通暉簽署了《終止協(xié)議》，2021年2月19日，C2輪《股東協(xié)議》簽署各方簽署了《有關(guān)深圳云天勵飛技術(shù)有限公司之股東協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》，解除了不符合《審核問答(二)》第10問的相關(guān)條款。

截至本回復(fù)報告出具之日，C2輪《股東協(xié)議》簽署各方簽署了《有關(guān)深圳云天勵飛技術(shù)有限公司之股東協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議二》(以下簡稱“C2輪《補(bǔ)充協(xié)議二》”)，約定C2輪《股東協(xié)議》中的回購權(quán)、反稀釋條款立即終止，條款終止的效力自該補(bǔ)充協(xié)議簽署之日起溯及至C2輪《股東協(xié)議》簽署之日。

因此，截至本回復(fù)報告出具之日，發(fā)行人雖為C2輪《股東協(xié)議》簽署方，但C2輪《股東協(xié)議》中關(guān)于回購權(quán)、反稀釋的條款已溯及既往的終止，發(fā)行人就原C2輪《股東協(xié)議》中約定的回購權(quán)及反稀釋條款均無需承擔(dān)任何義務(wù)。

在C2輪《股東協(xié)議》簽署生效后，發(fā)行人依次于2020年7月完成云天有限第十四次股權(quán)轉(zhuǎn)讓、2020年7月完成股份公司第一次增加注冊資本、2020年8月完成股份公司第二次增加注冊資本、2020年9月完成股份公司第三次增加注冊資本，在上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資過程中，發(fā)行人及發(fā)行人實(shí)際控制人陳寧分別與東海云天、龍柏前海、商源盛達(dá)、華創(chuàng)多贏、印力商置、瑞泰安、中電信息、中電金控、中交建信簽署了C3輪相關(guān)協(xié)議，約定了含回購權(quán)及反稀釋權(quán)在內(nèi)的特殊權(quán)利條款。

發(fā)行人已提交的首次公開發(fā)行申報材料已經(jīng)于2020年12月8日經(jīng)上海證券交易所受理，截至本回復(fù)報告出具之日，上述協(xié)議中的特殊權(quán)利條款均處于自動終止?fàn)顟B(tài)。2021年2月19日，發(fā)行人及發(fā)行人實(shí)際控制人陳寧分別與上述投資人簽署《終止協(xié)議》《有關(guān)深圳云天勵飛技術(shù)股份有限公司之股份認(rèn)購協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》《有關(guān)深圳云天勵飛技術(shù)股份有限公司之增資協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》，解除了不符合《審核問答(二)》第10問的相關(guān)條款。

截至本回復(fù)報告出具之日，上述C3輪相關(guān)協(xié)議的簽署各方簽署了下列協(xié)議(以下簡稱“C3輪相關(guān)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議”)，C3輪相關(guān)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議約定C3輪相關(guān)協(xié)議中的回購權(quán)、反稀釋等對賭條款立即終止，條款終止的效力自上述協(xié)議簽署之日起溯及C3輪相關(guān)協(xié)議的簽署之日。

因此，截至本回復(fù)報告出具之日，發(fā)行人雖為C3輪相關(guān)協(xié)議的簽署方，但C3輪相關(guān)協(xié)議關(guān)于回購權(quán)、反稀釋的條款已溯及既往的終止，發(fā)行人就原C3輪相關(guān)協(xié)議中約定的回購權(quán)及反稀釋條款均無需承擔(dān)任何義務(wù)。

基于上述安排，控股股東陳寧及其一致行動人明德致遠(yuǎn)與公司除王孝宇、倍域信息、持股平臺外的投資人股東就其享有的回購權(quán)及反稀釋條款已另行簽訂《關(guān)于回購權(quán)、反稀釋的協(xié)議》，該協(xié)議中未將發(fā)行人作為簽署方，亦不存在發(fā)行人承擔(dān)相關(guān)義務(wù)的情形。

因此，截至本回復(fù)報告出具之日，相關(guān)文件安排中，發(fā)行人不作為回購權(quán)及反稀釋條款的簽署方及義務(wù)主體人;相關(guān)回購權(quán)及反稀釋條款的約定不與市值掛鉤;其中約定的控股股東進(jìn)行現(xiàn)金補(bǔ)償、控股股東或其指定方回購?fù)顿Y人持有的股權(quán)并不存在可能導(dǎo)致公司控制權(quán)變化的情形;且不存在嚴(yán)重影響發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營能力或者其他嚴(yán)重影響投資者權(quán)益的情形。因此，上述文件安排中的對賭條款符合《審核問答(二)》第10條的相關(guān)規(guī)定。

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